江蘇神通：開展國家憲法日暨全國法制宣傳日系列活動知識宣傳（證券法節(jié)選）
- 分類：普法宣傳
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- 發(fā)布時間：2014-12-08 23:37
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【概要描述】第七十三條 【內(nèi)幕交易的禁止】禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。
江蘇神通：開展國家憲法日暨全國法制宣傳日系列活動知識宣傳（證券法節(jié)選）
【概要描述】第七十三條 【內(nèi)幕交易的禁止】禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。
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江蘇神通：開展國家憲法日暨全國法制宣傳日系列宣傳知識內(nèi)容
——中華人民共和國證券法(2013修正)節(jié)選
第三章 證券交易
第四節(jié) 禁止的交易行為
第七十三條 【內(nèi)幕交易的禁止】禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。
第七十四條 【知情人】證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：
(一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;
(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;
(三)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;
(四)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;
(五)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;
(六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;
(七)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。
第七十五條 【內(nèi)幕信息】證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。
下列信息皆屬內(nèi)幕信息：
(一)本法第六十七條第二款所列重大事件;
(二)公司分配股利或者增資的計劃;
(三)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;
(四)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;
(五)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十;
(六)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;
(七)上市公司收購的有關(guān)方案;
(八)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
第七十六條 【禁止利用內(nèi)幕信息】證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。
持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第七十七條 【禁止操縱證券市場】禁止任何人以下列手段操縱證券市場：
(一)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;
(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;
(三)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;
(四)以其他手段操縱證券市場。
操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第七十八條 【禁止編造、傳播虛假信息】禁止國家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場。
禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。
各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實(shí)、客觀，禁止誤導(dǎo)。
第七十九條 【禁止欺詐行為】禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：
(一)違背客戶的委托為其買賣證券;
(二)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;
(三)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;
(四)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;
(五)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;
(六)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;
(七)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。
欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第八十條 【禁止法人從事證券交易】禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易;禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。
第八十一條 【禁止違規(guī)資金入市】依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市。
第八十二條 【禁止挪用公款買賣證券】禁止任何人挪用公款買賣證券。
第八十三條 【國有或國有控股企業(yè)買賣股票】國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定。
第八十四條 【報告禁止交易行為】證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員對證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應(yīng)當(dāng)及時向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告。
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